全國熱線：400-963-0708 
網(wǎng)站地圖
薛老師
5年從事CFA培訓(xùn)經(jīng)驗，善于學(xué)生溝通，能抓住每一個學(xué)生的特點來輔導(dǎo)。
CFA職業(yè)行為項目PCP是基于公平對待會員或候選人(members and candidates)，以及維持審查過程的保密而創(chuàng)立的。CFA協(xié)會的紀(jì)律審查委員會(disciplinary review committee，DRC)對PCP以及職業(yè)倫理準(zhǔn)則的實施負(fù)責(zé)。
CFA協(xié)會指定的官員可以通過以下幾種方式對會員與候選人進行職業(yè)準(zhǔn)則的調(diào)查：
1、會員與候選人每年在職業(yè)行為聲明中，對自己受到的法律調(diào)查或者他人對自己的書面投訴進行自我披露。
2、職業(yè)行為調(diào)查官員收到的對會員或候選人的書面投訴信。
3、職業(yè)行為調(diào)查官員從公開渠道(比如媒體文章等)獲取的行為不端的證據(jù)。
4、CFA考場的監(jiān)考官撰寫的書面報告。
一旦調(diào)查開始，調(diào)查官員可能會要求接受調(diào)查的會員或候選人進行書面解釋。此時，協(xié)會指定官員會決定：
1、是否需要進行紀(jì)律仲裁;
2、發(fā)警告信;
3、或者繼續(xù)調(diào)查。
如果會員或候選人不接受調(diào)查結(jié)果，可提交至聽證會，并由DRC委員以及CFA會員志愿者裁決。CFA協(xié)會一旦對個人進行制裁，會造成很嚴(yán)重的后果，包括公開譴責(zé)、吊銷會員資格及收回CFA持證人資格，候選人可能無法繼續(xù)參加CFA項目的考試。
CFA協(xié)會的職業(yè)倫理準(zhǔn)則針對的是所有的會員與候選人，當(dāng)然其中也包括持證人(charterholder)。
第一，CFA協(xié)會要求，所有的會員及候選人在與公眾、客戶及潛在客戶、雇主、員工、同事以及其他全球資本市場參與者打交道的過程中，都要正直、有專業(yè)能力、勤勉、尊重，并且遵從道德準(zhǔn)則。不僅如此，還要將投資行業(yè)的誠信(integrity)及客戶的利益置于個人利益之上，并且致力于維持資本市場的誠信。
第二，還要維護信用(credit)：不僅自己要守信，而且要鼓勵他人誠實守信。
第三，在進行投資分析時，要保持謹(jǐn)慎(reasonable care)和獨立(independence)，此處謹(jǐn)慎體現(xiàn)在投資分析、推薦、投資活動及其他相關(guān)活動時，要擁有充分的證據(jù)支持自己的觀點，而獨立體現(xiàn)在不受外界因素的干擾，堅持自己的獨立判斷。
第四，應(yīng)該保持并不斷提高自己的專業(yè)勝任能力，同時還應(yīng)該努力讓他人提高專業(yè)能力。
第五，為了社會和資本市場的利益，必須要維護金融市場的穩(wěn)定和活動。
綜上所述，我們可以看見幾個關(guān)鍵詞，第一個關(guān)鍵詞是誠信正直(integrity)：不僅自己要誠信正直，還要努力確保整個投資行業(yè)的誠信;第二個關(guān)鍵詞是信用(credit)：不僅自己要守信，還要鼓勵他人誠實守信;第三個關(guān)鍵詞是謹(jǐn)慎和獨立;第四個關(guān)鍵詞是有專業(yè)勝任能力。
