CFA職業(yè)道德每日5道考題，快來測試一下！（2020.4.15）

發(fā)布時間：2020-04-15 09:08編輯：融躍教育CFA

1.邱豪在一份研究報告里建議“XYZ公司應(yīng)當(dāng)是所有投機性投資組合的一部分，基于這家公司將很快與一家大型航空公司簽署一份合并協(xié)議” 邱豪給出的這個建議是基于對XYZ公司的分析，而不是根據(jù)任何一家公司的合并聲明。邱豪是否違反了職業(yè)行為準(zhǔn)則？

a. 沒有

b. 是，由于沒有區(qū)分事實和觀點。

c. 是，因為他的建議沒有合理的基礎(chǔ)。

2.一位基金經(jīng)理在向其客戶配置熱門新股時，優(yōu)先于其哥哥的賬戶。在她哥哥的賬戶中她并沒有受益權(quán)。該經(jīng)理是否違反了職業(yè)行為準(zhǔn)則？

a. 否。

b. 是。因為同時管理其他客戶的賬戶和家庭成員的賬戶存在利益沖突。

c. 是。同管理其他客戶的賬戶一樣，她對其哥哥的賬戶也有信托責(zé)任。

3.一家投資公司新雇傭的初級分析員剛剛購買了豪華轎車并加入了市中心的高級俱樂部。該分析師的主管通過同事的投訴而對此進(jìn)行調(diào)查，并發(fā)現(xiàn)在公司將某些股票列入購買建議之前，他已先購買來了多種。該公司的調(diào)研受很多投資者的尊重并且有眾多的追隨者。當(dāng)買進(jìn)的建議公布之后，股票的走勢在頭5天的表現(xiàn)非常突出。該分析師違反了“守則”和“準(zhǔn)則”中的哪一個條款？

重大未公開消息交易的優(yōu)先權(quán)

a. 是否

b. 否是

c. 是是

4.一位分析師在午餐時間向同公司的基金經(jīng)理陳述了他所追蹤那家公司的負(fù)面消息，并指出他將很快降低該公司的股票評級。在當(dāng)天的午餐結(jié)束后該分析師便公布了他的報告和給出了賣出建議。第二天，股市一開盤該公司交易部門的主管便拋售該股票的多頭倉位和停止買入，盡管內(nèi)部控制部門禁止基金經(jīng)理關(guān)閉任何客戶的倉位。該公司交易部門的主管違反了“守則”和“準(zhǔn)則”中的下列哪一項？

合理依據(jù) 交易優(yōu)先權(quán)

a. 否否

b. 否是

c. 是是

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